國家(jiā)工商行(xíng)政管理(lǐ)總局令
第91号
《拍賣監督管理(lǐ)辦法》已經國家(jiā)工商行(xíng)政管理(lǐ)總局局務會(huì)議審議通(tōng)過，現予公布，自2017年11月1日起施行(xíng)。
局長 張茅
2017年9月30日
拍賣監督管理(lǐ)辦法
（2001年1月15日國家(jiā)工商行(xíng)政管理(lǐ)局令第101号公布，
根據2013年1月5日國家(jiā)工商行(xíng)政管理(lǐ)總局令第59号
第一次修訂，根據2017年9月30日國家(jiā)工商行(xíng)政管理(lǐ)總局令
第91号第二次修訂）
第一條 為(wèi)了規範拍賣行(xíng)為(wèi)，維護拍賣秩序，保護拍賣活動各方當事人(rén)的合法權益，根據《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣法》等法律法規，制(zhì)定本辦法。
第二條 拍賣人(rén)、委托人(rén)、競買人(rén)及其他參與拍賣活動的當事人(rén)從事拍賣活動，應當遵守有(yǒu)關法律法規和(hé)本辦法，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠實信用的原則。
第三條 工商行(xíng)政管理(lǐ)部門(mén)依照《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣法》等法律法規和(hé)本辦法對拍賣活動實施監督管理(lǐ)，主要職責是：
（一）依法對拍賣人(rén)進行(xíng)登記注冊；
（二）依法對拍賣人(rén)、委托人(rén)、競買人(rén)及其他參與拍賣活動的當事人(rén)進行(xíng)監督管理(lǐ)；
（三）依法查處違法拍賣行(xíng)為(wèi)；
（四）法律法規及規章規定的其他職責。
本辦法所稱工商行(xíng)政管理(lǐ)部門(mén)，包括履行(xíng)工商行(xíng)政管理(lǐ)職責的市場(chǎng)監督管理(lǐ)部門(mén)。
第四條 設立拍賣企業應當依照《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣法》《中華人(rén)民共和(hé)國公司法》等法律法規的規定，向工商行(xíng)政管理(lǐ)部門(mén)申請(qǐng)登記，領取營業執照，并經所在地的省、自治區(qū)、直轄市人(rén)民政府負責管理(lǐ)拍賣業的部門(mén)審核，取得(de)從事拍賣業務的許可(kě)。
第五條 拍賣人(rén)不得(de)有(yǒu)下列行(xíng)為(wèi)：
（一）采用财物或者其他手段進行(xíng)賄賂以争攬業務；
（二）利用拍賣公告或者其他方法，對拍賣标的作(zuò)引人(rén)誤解的虛假宣傳；
（三）捏造、散布虛假事實，損害其他拍賣人(rén)的商業信譽；
（四）以不正當手段侵犯他人(rén)的商業秘密；
（五）拍賣人(rén)及其工作(zuò)人(rén)員以競買人(rén)的身份參與自己組織的拍賣活動，或者委托他人(rén)代為(wèi)競買；
（六）在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者财産權利；
（七）雇傭非拍賣師(shī)主持拍賣活動；
（八）其他違反法律法規及規章的行(xíng)為(wèi)。
第六條 委托人(rén)在拍賣活動中不得(de)參與競買或者委托他人(rén)代為(wèi)競買。
第七條 競買人(rén)之間(jiān)不得(de)有(yǒu)下列惡意串通(tōng)行(xíng)為(wèi)：
（一）相互約定一緻壓低(dī)拍賣應價；
（二）相互約定拍賣應價；
（三）相互約定買受人(rén)或相互約定排擠其他競買人(rén)；
（四）其他惡意串通(tōng)行(xíng)為(wèi)。
第八條 競買人(rén)與拍賣人(rén)之間(jiān)不得(de)有(yǒu)下列惡意串通(tōng)行(xíng)為(wèi)：
（一）私下約定成交價；
（二）拍賣人(rén)違背委托人(rén)的保密要求向競買人(rén)洩露拍賣标的保留價；
（三）其他惡意串通(tōng)行(xíng)為(wèi)。
第九條 拍賣人(rén)、委托人(rén)、競買人(rén)不得(de)拍賣或者參與拍賣國家(jiā)禁止買賣的物品或者财産權利。
第十條 拍賣人(rén)不得(de)以委托人(rén)、競買人(rén)、買受人(rén)要求保密等為(wèi)由，阻礙監督檢查。
第十一條 違反本辦法第四條規定，未經許可(kě)從事拍賣業務的，由工商行(xíng)政管理(lǐ)部門(mén)依照《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣法》第六十條的規定處罰。
第十二條 拍賣人(rén)違反本辦法第五條第一項至第四項規定的，由工商行(xíng)政管理(lǐ)部門(mén)依照《中華人(rén)民共和(hé)國反不正當競争法》的有(yǒu)關規定處罰。拍賣人(rén)違反本辦法第五條第五項、第六項規定的，由工商行(xíng)政管理(lǐ)部門(mén)分别依照《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣法》第六十二條、第六十三條的規定處罰。
第十三條 拍賣人(rén)違反本辦法第五條第七項規定的，由工商行(xíng)政管理(lǐ)部門(mén)予以警告，并可(kě)處10000元以下的罰款。
第十四條 拍賣人(rén)、委托人(rén)、競買人(rén)違反本辦法第六條、第七條、第八條規定的，由工商行(xíng)政管理(lǐ)部門(mén)依照《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣法》第六十四條、第六十五條的規定處罰。
第十五條 本辦法自2017年11月1日起施行(xíng)。2013年1月5日國家(jiā)工商行(xíng)政管理(lǐ)總局令第59号修訂的《拍賣監督管理(lǐ)辦法》同時(shí)廢止。
