關于加強拍賣師(shī)監督管理(lǐ)的規定
一、總則
第一條 為(wèi)規範拍賣師(shī)執業行(xíng)為(wèi)，加強拍賣師(shī)監督管理(lǐ)，提高(gāo)拍賣師(shī)綜合素質，根據《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣法》和(hé)拍賣師(shī)執業資格制(zhì)度的有(yǒu)關要求，制(zhì)定本規定。
第二條 本規定中所稱拍賣師(shī)是指經全國統一考試合格，取得(de)中國拍賣行(xíng)業協會(huì)頒發的《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣師(shī)執業資格證書(shū)》，并經注冊獲得(de)《拍賣師(shī)執業注冊記錄卡》的拍賣活動主持人(rén)員。《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣師(shī)執業資格證書(shū)》在全國範圍內(nèi)有(yǒu)效。
第三條 中國拍賣行(xíng)業協會(huì)是拍賣師(shī)注冊及執業行(xíng)為(wèi)的監督管理(lǐ)機構。中國拍賣行(xíng)業協會(huì)接受中華人(rén)民共和(hé)國商務部、中華人(rén)民共和(hé)國人(rén)力資源和(hé)社會(huì)保障部等有(yǒu)關部門(mén)對拍賣師(shī)注冊和(hé)執業行(xíng)為(wèi)的檢查、監督。
二、注冊
第四條 注冊是持有(yǒu)《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣師(shī)執業資格證書(shū)》的人(rén)員申請(qǐng)到拍賣企業執業的行(xíng)為(wèi)，注冊有(yǒu)效期為(wèi)一年。
第五條 獲得(de)《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣師(shī)執業資格證書(shū)》首次注冊或上(shàng)一年度未注冊的人(rén)員，應以書(shū)面形式向中國拍賣行(xíng)業協會(huì)提交下列材料：
（一）《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣師(shī)執業資格證書(shū)》；
（二）拍賣師(shī)執業注冊申請(qǐng)；
（三）拍賣企業出具的兩年以上(shàng)的工作(zuò)證明(míng)；
（四）上(shàng)一年度拍賣實習報告或繼續教育學習記錄證明(míng)；
（五）國家(jiā)教育部承認的大(dà)專以上(shàng)學曆證明(míng)。
第六條 上(shàng)一年度執業的拍賣師(shī)申請(qǐng)注冊時(shí)應提交下列材料：
（一）拍賣師(shī)執業注冊申請(qǐng)；
（二）中國拍賣行(xíng)業協會(huì)規定的其它材料。
第七條 注冊程序
（一）申請(qǐng)注冊人(rén)員按照有(yǒu)關要求提交申請(qǐng)材料。
（二）申請(qǐng)執業單位出具相關證明(míng)。
（三）省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行(xíng)業協會(huì)進行(xíng)初審，并将初審結果報送中國拍賣行(xíng)業協會(huì)；
省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行(xíng)業協會(huì)對申請(qǐng)注冊有(yǒu)異議的，需書(shū)面說明(míng)異議情況，并報送中國拍賣行(xíng)業協會(huì)審查決定；
省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行(xíng)業協會(huì)在規定時(shí)間(jiān)內(nèi)未完成審核的，由中國拍賣行(xíng)業協會(huì)直接審核。
（四）中國拍賣行(xíng)業協會(huì)收到申報材料後，對符合注冊條件的10個(gè)工作(zuò)日內(nèi)予以核準注冊。
三、執業行(xíng)為(wèi)
第八條 拍賣師(shī)應當遵守《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣法》等法律、行(xíng)政法規、規章的規定，遵守《拍賣師(shī)操作(zuò)規範》等行(xíng)業管理(lǐ)規定和(hé)職業道(dào)德規範，遵循公開(kāi)、公平、公正和(hé)誠實信用的原則，嚴格依法執業，規範運作(zuò)。
第九條 拍賣師(shī)主持拍賣會(huì)須同時(shí)持有(yǒu)《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣師(shī)執業資格證書(shū)》和(hé)注冊有(yǒu)效期限內(nèi)的《拍賣師(shī)執業注冊記錄卡》。
第十條 拍賣師(shī)主持有(yǒu)文物、煙草及食品等限制(zhì)性流通(tōng)标的拍賣會(huì)前，應要求企業确認拍賣标的不超出本企業的經營範圍。
第十一條 拍賣師(shī)不得(de)利用執業之便接受拍賣活動當事人(rén)不正當利益，也不得(de)向他人(rén)輸送不正當利益。
第十二條 拍賣師(shī)應在所注冊的拍賣企業執業。
拍賣師(shī)為(wèi)其它拍賣企業主持拍賣活動的，應取得(de)所注冊執業企業的同意。
第十三條 拍賣師(shī)不得(de)将《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣師(shī)執業資格證書(shū)》借予他人(rén)或其它單位，用于主持拍賣會(huì)。
第十四條 拍賣師(shī)不得(de)以拍賣師(shī)身份為(wèi)非拍賣企業主持經營性拍賣活動。
四、變更注冊單位
第十五條 拍賣師(shī)可(kě)在全國範圍內(nèi)依法、合理(lǐ)、有(yǒu)序調動。
第十六條 拍賣師(shī)在一個(gè)注冊有(yǒu)效期內(nèi)，變更注冊單位不得(de)超過一次。
拍賣企業被注銷或吊銷拍賣經營批準證書(shū)、營業執照或企業破産的，拍賣師(shī)變更注冊單位時(shí)，不受此時(shí)間(jiān)限制(zhì)。
第十七條 拍賣師(shī)申請(qǐng)變更注冊到拟申請(qǐng)拍賣經營批準證書(shū)的企業時(shí)，應當在提出申請(qǐng)前連續執業滿三年以上(shàng)。
拟申請(qǐng)拍賣經營批準證書(shū)的企業成立後，拍賣師(shī)應及時(shí)申請(qǐng)更新《拍賣師(shī)執業注冊記錄卡》。
拟申請(qǐng)拍賣經營批準證書(shū)的企業未能設立時(shí)，拍賣師(shī)應及時(shí)申請(qǐng)再次注冊。
第十八條 不在注冊有(yǒu)效期內(nèi)的拍賣師(shī)不能變更注冊單位。
第十九條 變更注冊單位應遵照下列程序：
（一）拍賣師(shī)分别向變更注冊所涉及的省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行(xíng)業協會(huì)提交《拍賣師(shī)變更注冊申請(qǐng)表》，并提交以下材料：
1.《拍賣師(shī)執業注冊記錄卡》原件；
2. 中國拍賣行(xíng)業協會(huì)要求提供的其他材料。
（二）省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行(xíng)業協會(huì)在10個(gè)工作(zuò)日內(nèi)進行(xíng)初審，簽署意見後将相關材料報送中國拍賣行(xíng)業協會(huì)。
拍賣師(shī)非個(gè)人(rén)原因導緻不能提供變更注冊材料的，省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行(xíng)業協會(huì)應及時(shí)核實并記錄有(yǒu)關情況，自拍賣師(shī)提出申請(qǐng)之日起滿3個(gè)月，可(kě)出具初審意見并附上(shàng)核實記錄材料報送中國拍賣行(xíng)業協會(huì)。
（三）中國拍賣行(xíng)業協會(huì)經複審，對符合變更注冊規定的,辦理(lǐ)變更手續；對不符合變更注冊規定的，向省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行(xíng)業協會(huì)或拍賣師(shī)說明(míng)。
（四）拍賣師(shī)變更注冊的情況應及時(shí)公布。
五、罰則
第二十條 拍賣師(shī)有(yǒu)下列情形之一的，中國拍賣行(xíng)業協會(huì)視(shì)情節輕重給予警告、暫停執業資格或吊銷《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣師(shī)執業資格證書(shū)》的處分：
（一）以塗改、僞造或其它不正當手段提供虛假的材料申請(qǐng)注冊或變更注冊單位的；
（二）違反本規定第九條，使用超過注冊有(yǒu)效期的《拍賣師(shī)執業注冊記錄卡》主持拍賣會(huì)的；
（三）違法本規定第十條，拍賣師(shī)主持有(yǒu)文物、煙草及食品等限制(zhì)性流通(tōng)标的拍賣會(huì)，超出拍賣企業的經營範圍的；
（四）違反本規定第十條，拍賣師(shī)未取得(de)所注冊執業企業的同意，為(wèi)其它拍賣企業主持拍賣活動的；
（五）違反本規定第十一條，将執業資格證書(shū)借予他人(rén)、其它拍賣企業，用于主持拍賣會(huì)的；
（六）違法本規定第十二條，拍賣師(shī)以拍賣師(shī)身份為(wèi)非拍賣企業主持經營性拍賣活動。
第二十一條 拍賣師(shī)有(yǒu)下列情形之一的，中國拍賣行(xíng)業協會(huì)吊銷《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣師(shī)執業資格證書(shū)》：
（一）違反本規定第八條，因違規執業給當事人(rén)造成嚴重損害的；
（二）違反本規定第十一條，拍賣師(shī)利用執業之便接受拍賣活動當事人(rén)不正當利益，向他人(rén)輸送不正當利益的，與拍賣活動當事人(rén)惡意串通(tōng)、操縱價格，損害其它當事人(rén)利益的；
（三）其它違反法律、法規的行(xíng)為(wèi)。
第二十二條 拍賣師(shī)有(yǒu)下列情形之一的，中國拍賣行(xíng)業協會(huì)注銷《中華人(rén)民共和(hé)國拍賣師(shī)執業資格證書(shū)》：
（一）出國定居的；
（二）死亡或失蹤的；
（三）完全喪失民事行(xíng)為(wèi)能力的；
（四）其它可(kě)注銷執業資格證書(shū)的行(xíng)為(wèi)。
第二十三條 申請(qǐng)人(rén)對依本規定第二十條、第二十一條、第二十二條規定所作(zuò)處罰或裁決有(yǒu)異議的，可(kě)在收到通(tōng)知後20個(gè)工作(zuò)日內(nèi)，向中國拍賣行(xíng)業協會(huì)提出複核申請(qǐng)。
六、附則
第二十四條 本規定由中國拍賣行(xíng)業協會(huì)負責解釋。
第二十五條 本規定自2018年1月1日起施行(xíng)。
